华夏时报记者 张玫 帅可聪 北京报道
格林基金6月17日公告显示,旗下基金经理吴慧娟因工作安排卸任格林泓安63个月定期开放债券型证券投资基金(下称“格林泓安63个月定开债”)、 格林泓鑫纯债债券型证券投资基金(下称“格林泓鑫纯债”)、 格林泓盈利率债债券型证券投资基金(下称“格林泓盈利率债”)等三只产品基金经理职务,且未转任公司其他工作岗位。
三只产品中,规模最大的产品是格林泓安63个月定开债。引人关注的是,吴慧娟管理这只规模高达61亿元的债券基金尚不足4个月。
关于吴慧娟是否会离职,接近格林基金的人士6月18日对《华夏时报》记者表示:“吴慧娟目前是在职的,至于后面会不会离职不清楚。”
“闪电卸任”
资料显示,格林基金于2016年10月8日获得中国证监会设立批复,于2016年11月1日正式成立,总部设在北京CBD商务区,在上海、深圳、天津设有分公司。注册资本2亿元,由河南省安融房地产开发有限公司100%持股,无质押冻结情况。实际控制人为王拴红,公司有部分高管来自格林期货,主要核心人员来自于基金、证券和保险领域。
天天基金数据显示,格林基金管理规模为234.76亿元,基金数量为59只,经理人数为11人。其中,格林泓裕一年定开债(A008484)和格林泓安63个月定开债(009738)是该基金公司产品中规模最大的两只产品,规模分别为67.02亿元和61.14亿元,基金经理分别为高洁和尹子昕(吴慧娟此前与其共管)。
吴慧娟(女)是硕士研究生,曾任渤海证券股份有限公司固定收益总部业务经理,方正证券承销保荐有限责任公司债券业务四部团队负责人、总经理。她于2023年12月加入格林基金,曾任固定收益部基金经理助理、天津分公司副总经理。其管理的三只产品任职起始日为2025年2月21日,卸任日为2025年6月16日,管理时间共计115天。
尹子昕(女)也在渤海证券固定收益总部工作过,她是英国布里斯托大学硕士,曾任渤海证券固定收益总部业务专员,2018年8月加入格林基金,曾任特定客户资产管理部投资经理、天津分公司总经理助理。2022年10月27日起任格林泓安63个月定开债、格林泓鑫纯债的基金经理,2022年12月28日起任格林聚鑫增强债券型证券投资基金(下称“格林聚鑫增强债”)基金经理,2023年9月20日起任格林泓盈利率债基金经理。也就是说,除格林聚鑫增强债外,尹子昕其他三只产品均曾与吴慧娟共管。
基金经理同源
此外,同样出自于渤海证券固收部的基金经理还有张晓圆。
张晓圆(女)是天津财经大学硕士,曾任渤海证券固定收益总部承销项目经理、综合质控部副经理、交易一部副经理、投资交易部副经理,先后从事债券承销、投资交易等工作。张晓圆于2020年11月2日至2024年1月19日任职格林泓安63个月定期开债的基金经理。
张晓圆、尹子昕、吴慧娟三人均出身渤海证券固收部,且先后加入格林基金,其中张晓圆2018年5月入职,尹子昕2018年8月入职,吴慧娟2023年12月入职。
并且,三人形成连续管理链条,具体为张晓圆2020年接管产品,尹子昕2022年接任,吴慧娟2025年2月接任,这些情况引人质疑,是否是渤海证券固收部“小团体”掌控了格林基金的产品?
接近格林基金的人士在回应《华夏时报》记者时否认了三人存在派系或“小团体”的情况,其解释称三人同源是因“天津金融机构较少”,“基金经理中北大、清华校友众多,不构成特殊关系”。
卸任背后
关于吴慧娟的卸任原因,公告仅标注为“个人原因”,公司未透露具体细节。
资料显示,在离任前,吴慧娟与尹子昕共同管理前述3只基金。
有业内人士指出:“基金产品共管有很多情况,一种是老带新,老基金经理有管理年限和历史业绩,但新人可能是实际负责管理的责任更多一些,这种情况下,时间久了,老基金经理就离任了;还有就是策略,比如固收+的产品,固收仓位一个,权益仓位一个;还有一种情况是交接,这种一般意味着基金经理要换人了。”
记者注意到,吴慧娟同时担任基金经理与天津分公司副总经理,是否是因为职务交叉风险被提前调离?接近格林基金的人士对《华夏时报》记者称:“行政title(职称)与专业title不冲突,公募行业常见高管兼任基金经理。”
从业绩上看,吴慧娟管理的几只长债产品在115天内任职回报均为正。其中格林泓安63个月定开债以1.35%的任职回报率暂居首位。
规模较小的格林泓鑫纯债A/C类(A类0.72亿元、C类0.77亿元)分别取得1.06%和1.03%的回报。值得注意的是,格林泓盈利率债规模为6.94亿元,回报率为0.68%。
此外,接近格林基金的人士还表示,格林基金天津分公司“无业务风险”;吴慧娟管理的产品为定开债(明年才开放)且规模稳定,也无赎回压力;格林基金及吴慧娟近期未收到监管问询。
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