近日,中国证监会发布《关于核准易方达基金管理有限公司设立子公司的批复》,核准易方达基金设立全资子公司。
信息显示,该子公司名为易方达财富管理基金销售(广州)有限公司,注册地为广东省广州市,注册资本为1亿元人民币,业务范围为证券投资基金销售。根据批复,易方达基金后续将按照有关要求完成子公司组建、工商设立登记等一系列工作,子公司将在申请取得经营证券期货业务许可证后对外展业。

记者进一步梳理发现,这是国内第9家获准设立的公募基金销售子公司。在此之前,嘉实基金、国金基金、中欧基金、九泰基金、华夏基金、万家基金、博时基金和汇添富基金等8家公募机构已先后获批设立同类子公司。此外,银华基金、南方基金等多家公募机构的相关子公司申请也在等待监管批复。
业内人士认为,公募机构设立销售子公司具有双重战略意义。一方面是拓展业务版图,实现多元化经营;另一方面是通过母子公司优势互补,构建连接基金公司与投资者的专业桥梁,真正实现以客户为中心的财富管理服务转型。
2019年10月份,中国证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,基金投顾业务正式落地,开启了资产管理行业向财富管理转型的探索之路。2022年发布的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》提出,“支持基金管理公司在做优做强公募基金主业的基础上实现差异化发展”“支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立子公司,专门从事公募REITs、股权投资、基金投资顾问、养老金融服务等业务,提升综合财富管理能力”。
为响应和落实以上政策,实现高质量发展目标,易方达基金经过充分论证和准备,于2023年5月份提交了设立财富管理子公司的申请。据易方达基金相关人士介绍,两年来,公司积极根据监管部门的反馈完善相关准备工作,同时稳妥推进投顾业务,组建了涵盖投研、顾问、系统开发、金融科技、解决方案、合规风控等100余人的团队,构建并不断完善多层次的服务体系和多元化的业务模式,依托多层次顾问队伍,为客户提供持续、及时的顾问服务。
近年来,国家大力支持投顾业务发展,助力财富管理转型。今年年初发布的《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》指出,“推动证券基金经营机构加快财富管理转型”“完善投资顾问制度规则,推动公募基金投顾业务试点转常规,探索构建行业执业标准,培育壮大人才队伍,有序扩大可投产品范围”。近期发布的《推动公募基金高质量发展行动方案》提出,“出台《证券基金投资咨询业务管理办法》《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》,促进基金投顾业务规范发展”“支持优质头部基金公司业务创新发展,促进资产管理和综合财富管理能力双提升”。
自基金投顾业务试点启动以来,公募基金行业已经在投顾业务上进行了多项探索和实践。
易方达基金相关人士表示,未来将依托财富管理子公司,继续秉承人民性、功能性发展理念,探索构建买方生态的顾问服务模式,搭建系统化、多层次、数智化的投顾服务体系,为客户提供全面、深入的财富管理解决方案。
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