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证券时报记者程丹

2月6日，证监会发布《2026年证监会省部级课题选题方向及申报指南的通知》（以下简称《通知》），明确汇聚全社会研究力量，加强资本市场重大问题的前瞻性和基础性研究，主要选题围绕“十五五”时期提高资本市场制度包容性、适应性的重点任务，意在共同形成一批具有理论价值和实践意义的研究成果。

证监会明确了12个选题方向，包括新公司法下提升上市公司治理有效性、优化上市公司结构研究；公募基金与投资者利益绑定机制研究；资本市场与养老金融投资机制创新研究；会计师事务所资本市场执业监管研究；AI技术发展背景下投资者行为模式变化趋势、市场影响与监管研究；开放环境下我国资本市场监管能力提升研究；证券执法领域共同违法问题研究；推动中长期资金入市配套政策研究；提升资本市场定价效率研究；提高资本市场制度包容性适应性研究；资本市场支持传统产业上市公司提质增效研究；人工智能等科技发展对资本市场的影响和挑战等。

根据课题申报条件，证监会明确，课题原则上由一家或两家单位牵头，参与单位要保持多样性。其中，课题牵头单位包括但不限于：国内外一流智库、高校和科研院所；国内外知名证券公司、期货公司、投资咨询机构、中介服务机构等市场机构；国内外知名公募基金、私募基金、社保基金、企业年金、保险资金等机构投资者等。原则上自然人不能单独作为课题牵头方。同时，课题牵头单位必须具备完成课题所需的人才和物质条件。作为课题研究的主要责任方，课题牵头单位负责组建课题组，组织本课题方案设计、研究论证和成果撰写、敏感内容保密等工作。

证监会要求，课题申报单位须严把申报质量关，杜绝交叉申报、一题多报和重复申报。不得以内容基本相同或相近的同一选题申报多个渠道的课题项目。如在内容上与在研或已结项的各级各类项目有较大关联的申请课题，须在课题项目书内补充具体说明所申报课题与关联课题的区别，否则视为重复申报。

根据《通知》安排，课题的研究时间一般为6—12个月，延长时间不得超过6个月，如研究时间超过12个月，在课题申报时需写明理由。证监会指定直属研究机构中证金融研究院作为课题组织管理单位，负责证监会省部级课题的进度控制、验收条件把关等事项，持续跟踪课题进度和质量。课题组织管理单位对课题申报材料进行审核，组织专家对满足申报要求的课题进行立项评审。在评审工作完成后确定立项课题，并在证监会官网公布课题承接单位。课题立项后，课题组应按时汇报研究进度，由课题组织管理单位适时开展检查，主要对课题的完成进度、研究方向一致性和阶段性成果进行检查，并就下一步工作提出指导意见。

证监会表示，所有课题研究方向均不代表证监会监管导向，仅作为研究储备。

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